本文来自 Decrypt，原文作者：Jason Nelson
Odaily 星球日报译者 | 念银思唐
美国证券交易委员会（SEC）在一份新的法庭文件中称，加密货币交易所 Coinbase 上列出的至少 9 种数字资产是未注册证券。
这 9 种资产分别是 AMP（AMP）、Rally（RLY）、DerivaDEX（DDX）、XYO（XYO）、Rari Governance Token（RGT）、LCX（LCX）、Powerledger（POWR）、DFX Finance（DFX）和 Kromatika（KROM）。
“我们对这些指控的信息很明确：欺诈就是欺诈，无论它发生在区块链还是华尔街，”SEC 在其投诉中写道。
对此，Coinbase回应称，美国的法律没有跟上数字世界的步伐，需要修改。作为证券的加密资产需要更新规则手册，以帮助指导安全和高效的操作。非证券的加密资产需要确定不受这些规则约束。任何低于这一标准的措施都会以牺牲创新为代价巩固现有技术，并最终损害消费者的利益。
“如果一种数字代币或加密资产符合证券的定义，那么它就是加密资产证券，《证券法》将证券定义为包括‘投资合同’，也就是说，如果它构成对普通企业的资金投资，并从他人的努力中获得合理的利润预期，”美国SEC在针对 Coinbase 一名被指控进行内幕交易的前员工的投诉中写道。
据美国司法部官方公告，纽约南区检察官和 SEC 在进行了长达数月的调查之后，于周四逮捕了前Coinbase资产上市团队产品经理 Ishan Wahi。Ishan Wahi 涉嫌泄露内幕信息，曾帮助他的兄弟和朋友在加密货币交易所上线新代币之前购买代币。
公告表示，根据 Ishan Wahi 提供的机密信息，其兄弟和朋友在至少 14 个独立的 Coinbase 公开上线公告涉及至少 25 种不同的加密资产之前进行大量非法买入交易，并产生了总计至少约 150 万美元的已实现和未实现收益。Ishan Wahi 被控两项共谋电汇欺诈罪，每项最高刑期 20 年。
“在这些公告发布之前，通常会导致资产价格上涨，据称 Nikhil Wahi 和 Ramani 购买了至少 25 种加密资产，其中至少 9 种是证券，然后通常在公告发布后不久出售这些资产以获利。”SEC 在一份新闻稿中表示。
SEC 表示，这 9 种代币包含“证券定义的特征”，包括发行人及其管理团队对代币投资价值的持续陈述，有助于代币价值的管理工作，以及代币交易的二级市场可用性。
“因此，在与该投诉中指控的行为相关的任何时候，这 9 种加密资产证券的合理投资者将继续关注发行人及其推动者的努力，包括他们未来的举措，以增加其投资的价值。”SEC 解释称。
在周四发布的一篇博客文章中，Coinbase 表示，该公司已向 SEC 提交了一份请愿书，要求改善“数字资产证券的规则制定”。
该公司表示：“我们的请愿书呼吁美国 SEC 在正式程序和公开通知和评论过程的指导下，为数字资产证券制定一个可行的监管框架，而不是通过私下制定的武断执法或指导。”
与此同时，KROM 代币背后基于以太坊的 DEX 聚合器 Kromatika Finance 今天回应了 SEC 对 Coinbase 内幕交易的指控，以及 SEC 将 KROM 代币列入该交易所上的未注册证券的行动。
“我们注意到，我们的代币 KROM 在一起内幕交易投诉中被提及。”Kromatika 在推特上写道，“这起投诉针对的是 Coinbase 的一名员工。Kromatika Finance 和我们的员工都没有卷入这起案件。”
据 Kromatika 称，Coinbase 并未就上线事宜咨询其团队。“我们也有信心，Coinbase 将帮助当局澄清由独立个体所犯错误造成的情况。”
到目前为止，美国 SEC 与加密行业的关系一直很复杂，尽管大多是敌对的。
自 2018 年以来，SEC 通过执法行动对加密货币进行监管，目标是通过 IC0 筹集资金的初创公司。SEC 的立场是，在 IC0 中出售的几乎每一枚基于以太坊的代币都是未注册证券。与此同时，该机构目前正卷入一场 13 亿美元的诉讼——针对加密支付公司 Ripple 出售 XRP 一案。
虽然美国 SEC 过去曾通过前官员的公开声明表示，它不认为比特币和以太坊都是证券，但现任主席 Gary Gensler 一直不那么坦率。上个月，他对 CNBC 表示，他只会肯定地说比特币不是一种证券，同时回避有关以太坊的问题。
目前尚不清楚美国 SEC 是否计划就 Coinbase 上线的 9 种甚至更多未注册证券对其提起诉讼，尽管 SEC 去年曾对该加密交易所发出诉讼警告，导致 Coinbase 放弃了其加密计息产品 Lend。
在随后的一份声明中，Coinbase 反驳了 SEC 的说法，称“Coinbase 没有在其平台上列出证券。”
Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 对内幕交易事件发文回应表示，完全不同意美国 SEC 提出的证券欺诈指控。Coinbase 在数字资产上线前会通过严格的流程来分析和审查，并且 SEC 已经审查了该流程。Grewal 补充说，Coinbase 配合了 SEC 对司法部指控的不当行为的调查。他还称，SEC 没有就 Coinbase 上的这些资产进行对话，而是直接提起诉讼。
“SEC 的指控让人们关注到一个重要问题：美国对数字资产证券没有一个明确或可行的监管框架。”Grewal 说道，“SEC 没有以包容和透明的方式制定合适的规则，而是依靠这类一次性执法行动，试图将所有数字资产纳入其管辖范围，甚至包括那些非证券资产。”
